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37號文登記的返程投資和外匯初始登記資料清單

日期: 2022-01-12 17:18:44

37號文登記最主要的作用就是返程投資和外匯初始登記,37號文通常出現VIE紅籌架構中,而且主要辦理人群為自然人,不是企業(yè)法人。自然人通過境內公司注冊地的銀行進行申請辦理,并且必須在WFOE公司設立之前,也就是拿到營業(yè)執(zhí)照之前辦理。
 37號文登記

返程投資外匯登記資料清單
 
1. 《境內直接投資基本信息登記業(yè)務申請表》;
 
2. 組織機構代碼證及營業(yè)執(zhí)照副本(按規(guī)定先驗資后辦理工商登記的企業(yè),無需提交營業(yè)執(zhí)照副本);
 
3. 外資房地產企業(yè)另需提交已通過商務部備案的證明材料;
 
4. 外國投資者以其境內合法所得在境內投資新設外商投資企業(yè)的,還應提交主管稅務部門出具的稅務憑證原件(按規(guī)定無需提交的除外)。
 
5. 有關主管部門批準設立文件(按規(guī)定無需提交的除外),有外商投資企業(yè)批準證書的應提交該證書(外商投資合伙企業(yè)僅需提交包括外商投資合伙企業(yè)全部登記事項在內的加蓋工商部門印章的企業(yè)基本信息單);
 
外匯初始外匯登記資料清單
 
1. 書面申請與《境內居民個人境外投資外匯登記表》;
 
2. 境內居民個人身份證明文件;
 
3. 境內居民個人直接或間接持有擬境外投融資境內企業(yè)資產或權益,或者合法持有境外資產或權益的證明文件;
 
4. 特殊目的公司登記注冊文件及股東或實際控制人證明文件(如股東名冊、認繳人名冊等);
 
5. 境內外企業(yè)權力機構同意境外投融資的決議書(企業(yè)尚未設立的,提供權益所有人同意境外投融資的書面說明);
 
6. 在前述材料不能充分說明交易的真實性或申請材料之間的一致性時,要求提供的補充材料。
 
以前37號文登記是由外管局審核批準的,現在下放給到銀行辦理,銀行在辦理過程中遇到不確定的問題,仍然會報外管局審核。所以在辦理37號文登記的時候,自然人一定要把所需要材料準備齊全,避免到時候因為材料不充足導致不通過的情況出現。
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